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블로그 | 2024. 2. 19.

자동 포트폴리오 조정 및 리밸런싱 서비스

자동 포트폴리오 조정 및 리밸런싱 서비스
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시장 노출을 극대화하기 위해 펀드 매니저는 여러 펀드 관리 플랫폼을 통해 다양한 투자 기회를 제공합니다. 이처럼 변동성이 크고 끊임없이 변동하는 시장에서는 새로운 통찰력과 투자 리서치를 자주 이용할 수 있습니다. 임의 펀드 매니저는 각 고객의 리스크 프로파일에 따라 자산 및 펀드 배분, 스왑 및 거래를 조정하여 선제적으로 수익을 극대화하고 리스크를 완화해야 합니다.

모든 펀드 관리 플랫폼에서 고객의 투자 포지션을 정확하게 표현하려면 모델 포트폴리오에 펀드 투자 방식을 반영하기 위해 주기적인 리밸런싱이 필요합니다. 이 프로세스가 필요한 기한 내에 100% 정확하게 실행되지 않으면 펀드 매니저는 상당한 재정적 영향을 받고 고객을 위험에 빠뜨릴 수 있습니다.

수동 포트폴리오 조정의 과제 

수동 포트폴리오 조정은 운영 팀을 반복적인 기간 동안 불필요한 압박에 시달리게 합니다. 이와 같이 운용되는 임의 펀드 매니저들은 기술로 위험을 완화하지 못했을 때의 영향에 노출되어 있습니다. 기업이 이 프로세스를 수동으로 탐색하려고 하면 다음과 같은 문제가 발생합니다.

  • 시장 누락: 여러 플랫폼을 업데이트하는 긴 프로세스 중에 기본 자산 가치가 변경되면 고객은 포트폴리오에서 부정확한 투자 포지션을 받을 위험이 있으며 이는 비용이 많이 들 수 있습니다.
  • 오류 위험: 복잡하고 지루한 여러 수동 단계는 4개의 육안 검증 검사가 있더라도 인적 오류의 위험을 크게 증가시킬 수 있습니다. 이로 인해 부정확한 투자 포지션과 규정 준수 실패가 발생하여 재정적 페널티를 받고 이러한 오류를 수정하는 데 추가 시간과 비용이 소요될 수 있습니다.
  • 워크로드 급증: 기간 활동이 최고조에 달하면 운영 팀에 과부하가 걸릴 수 있습니다. 이로 인해 주의가 필요한 일상 업무에 집중할 수 없게 되고 고객 중심의 업무에 가치를 더할 수 있는 기회가 없어집니다.

포트폴리오 조정을 위한 지능형 자동화 솔루션 

다행히도 이러한 문제와 관련 위험을 제거하는 데 도움이 되는 솔루션이 있습니다. SS&C Blue Prism은 디지털 워크포스로 제공되는 지능형 자동화를 배포하여 인간이 수행하는 모든 프로세스를 매번 더 빠른 속도와 100% 정확도로 복제합니다. 디지털 워커에게 펀드 및 자산 배분, 거래 및 스왑을 조정하는 작업을 수행하도록 하면 다음과 같은 이점을 얻을 수 있습니다.

  • 생산성 향상: 업무량이 가장 많은 기간을 없애면 팀이 일상적인 처리 활동과 가치를 창출하는 고객 대면 이니셔티브에 집중할 수 있습니다.
  • 정확성 보장: 디지털 워커가 실수를 하지 않도록 투자 포지션의 정확성을 보장합니다. 매번 규제 의무를 충족하고 키 입력을 감사하는 기능이 제공되어 인적 오류로 인한 재작업이 없어집니다.
  • 원활한 통합: 디지털 워커를 신속하게 배포하여 기술 부채 증가 없이 여러 시스템과 플랫폼에서 원활하게 상호 작용할 수 있습니다.

자동 조정 및 재조정 은 어떻게 작동하나요?

3개월의 신속한 배포 기간 내에 디지털 워커는 다음 단계를 통해 고객이 포트폴리오의 성과를 정확하게 파악할 수 있도록 합니다.

 1. 데이터 수집

SS&C Blue Prism은 포트폴리오 관리 플랫폼에서 수행해야 하는 변경 사항에 대한 세부 정보를 수집합니다.

2.  할당 유효성 검사

디지털 워커는 품질 검사를 수행하여 변경 사항이 적절하게 승인되었는지 확인하고 승인이 누락된 경우 해당 팀 구성원에게 알립니다.

3. 플랫폼 조정

디지털 워커가 변경 사항이 완전히 승인되었음을 확인하면 펀드 관리 플랫폼에 로그인합니다. 그런 다음 일련의 유효성 검사를 수행하여 현재 포지션에 대한 정보가 포트폴리오 관리 플랫폼의 정보와 일치하는지 확인합니다.

4. 불일치 관리 

불일치가 있는 경우 디지털 워커는 이를 직접 해결하거나 개입이 필요한 경우 사람에게 전달할 수 있습니다.

5. 포지션 조정

데이터가 정확한지 확인한 후 디지털 워커는 각 모델에 필요한 변경 사항으로 각 펀드 관리 플랫폼을 업데이트합니다. 모든 거래가 지시에 따라 정확하게 수행되고 모든 포트폴리오의 균형을 빠르게 유지하도록 합니다.

6. 감사 추적

디지털 워커는 기록 로그 및 스크린샷을 포함하여 수행한 작업의 증거를 수집합니다. 이를 통해 임의 펀드 매니저는 모든 변경 사항이 효과적으로 수행되었는지 검증하고 확인할 수 있는 감사 추적을 제공합니다.

7. 완료 알림

그런 다음 디지털 워커는 펀드 매니저와 해당 팀에 업데이트를 제공하여 모든 업데이트가 성공적으로 완료되었는지 확인합니다. 이제 고객은 펀드에 대한 투자가 가능한 한 잘 수행되고 있으며 현재 시장 상태를 반영한다는 것을 확신할 수 있습니다.

    SS&C Blue Prism이 팀에 미치는 운영 및 재정적 영향을 줄이고, 포트폴리오를 조정하고, 위험을 제거하는 데 어떻게 도움이 되는지 자세히 알아보려면 지금 문의하세요.

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