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블로그 | 2023. 10. 17.

규정 준수 자동화를 적용하려면 어떻게 해야 하나요?

규정 준수 자동화
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더 효과적이고 안전한 보고를 위한 자동화된 규정 준수

일상적인 운영만으로도 큰 부담을 느끼고 있는 조직들은 규정을 준수하지 않아 상당한 벌금과 잠재적인 평판 손상을 감수해야 할 리스크까지 안고 있습니다. 규정 준수 상태를 수동으로 분석하고 보고하는 데는 며칠 또는 몇 주가 소요될 수 있으며, 이로 인해 조직은 몇 가지 문제에 노출될 수 있습니다.

성공에 이르는 이 험난한 여정의 중심에는 규정 준수 자동화가 있습니다. 규정 준수 자동화는 조직이 보고 및 표준화에 너무 많은 리소스나 노력을 허비하지 않고 규정 준수를 보장할 수 있도록 지원하는 나침반과 같습니다.

규정 준수 자동화란 무엇인가요?

규정 준수 자동화는 IA(지능형 자동화)와 같은 기술을 활용하여 시스템을 지속적으로 모니터링하고 시스템이 업계 규정을 준수하도록 보장하는 것을 말합니다. 규정 준수 자동화는 규정 준수 절차를 추적하는 수동 프로세스를 대체하고, 모든 문서를 한곳에서 관리합니다.

지능형 자동화란 무엇인가요?

IA(지능형 자동화)는 인간의 행동을 모방하여 반복적인 태스크를 자동화하는 RPA(로보틱 프로세스 자동화)와 인간의 지능을 모방한 AI(인공 지능)를 연동한 기술입니다. IA에는 워크플로를 자동화하고 관리하는 BPM(비즈니스 프로세스 관리)도 포함됩니다. IA를 활용하면 규정 준수 태스크와 프로세스를 자동화하여 조직의 수작업을 줄일 수 있습니다.

규정 준수 자동화는 어떤 것들을 가능하게 하나요?

규제 요건과 법률이 갈수록 엄격해짐에 따라, 조직이 투명성을 유지하고 처벌과 벌금을 피하는 데 있어서 규정 준수가 필수적인 조건이 되었습니다. IA와 같은 기술은 조직이 효과적으로 이러한 변화에 대응하여 규제 요건을 충족할 수 있는 강력한 규정 준수 전략을 개발하는 데 도움이 될 수 있습니다.

규제 기관의 규정에는 일반 데이터 보호 규정(GDPR)과 건강보험이동성과 결과보고책무활동법(HIPAA) 등이 있습니다. 규제 기관이 정한 규칙이나 법률로, 지키지 않을 경우 대개 벌금이나 처벌을 받게 됩니다.

자동화된 규정 준수는 어떻게 작동하나요?

규정 준수 자동화 도구는 관련 요구 규정에 따라 데이터와 시스템을 분류하는 동시에 민감한 정보를 보호합니다. 규정 준수 자동화는 수명 주기 전반에 걸쳐 데이터를 수집, 제어, 분석하고, 분석 결과에서 위반 사항이나 불일치하는 항목이 발견될 경우 알림을 생성합니다. 이는 리스크 완화와 사기 감지에 매우 유용합니다.

규정 준수 프로세스는 어떻게 자동화하나요?

규정 준수 워크플로를 자동화하기 위해서는 인간이 개입할 필요 없이 디지털 워커가 따라야 할 규칙 기반 지침을 설정하면 됩니다. 데이터의 규정 준수 여부를 수동으로 모니터링하는 것이 아니라, IA를 통해 데이터를 자동으로 갱신, 추적, 분석하여 문제가 발생할 경우 사용자에게 알리도록 할 수 있습니다.

규정 준수 자동화에는 다음과 같은 단계가 포함되어야 합니다.

  1. 리스크 평가: 준수해야 할 업계의 모든 관련 규정 및 표준과 내부 정책을 문서화합니다.
  2. 프로세스 매핑: 규정 준수 요건을 확인한 후에는 현재 규정 준수 워크플로 및 프로세스를 분석합니다. 이는 최적화할 여지가 있는 모든 부분을 정확히 파악하는 데 도움이 됩니다. 태스크 마이닝 및 프로세스 마이닝과 같은 도구를 사용하면 이 프로세스에 도움이 될 수 있습니다. SS&C | Blue Prism® Capture는 프로세스를 있는 그대로 정확하게 캡처하고 최적화할 수 있도록 도와주며, 투명한 보고를 위한 상세한 PDD(프로세스 정의 문서)를 제공합니다.
  3. 소프트웨어 선택: 다양한 자동화 소프트웨어와 도구를 평가하여 규정 준수 요건에 맞는 도구를 찾습니다. 기능성, 시스템 통합, 확장성, 보안 등의 특징을 고려해야 합니다. SS&C | Blue Prism® Enterprise를 사용하면 강력한 디지털 워크포스를 운영 환경에 안전하게 배포할 수 있습니다.
  4. 구현 및 통합: 프로세스에 자동화를 구현하여 데이터 보안과 개인 정보 보호를 보장합니다. 워크플로를 통해 자동화를 구성하고, 규정 준수 데이터를 수집, 검증, 보고하는 방식과 필요한 알림에 대한 규칙을 설정합니다.
  5. 지속적인 모니터링: 실시간 보고서를 통해 지속적인 모니터링과 보고를 적용할 수 있도록 합니다. 이를 통해 규정 준수 성능이 올바르게 추적되고 모든 문제가 즉시 해결되도록 보장합니다.

직원들이 이러한 모든 단계에 걸쳐 도구와 기술의 작동 방식을 이해하고 적용할 수 있게 합니다. 조직에서 규정 준수 절차를 효과적으로 유지 관리하려면 훈련과 교육이 무엇보다 중요합니다.

규정 준수 자동화 소프트웨어란 무엇인가요?

자동화된 규정 준수 소프트웨어에는 자체 평가, 시정 조치 계획, 제어 분석, 테스트 기능이 포함되는 경우가 많습니다. 이러한 중요한 수동 검사를 자동화함으로써, 인적 오류나 속도 저하 문제가 발생할 위험 없이 필요한 정보를 수집하는 데 소요되는 시간을 단축할 수 있습니다.

안전하고 강력한 디지털 워크포스는 자동화 규정 준수 프로그램의 성공과 지속 가능성에 지대한 영향을 미칩니다. SS&C Blue Prism에 있어서 보안, 개인 정보 보호 및 규정 준수는 개발 이념의 핵심입니다. 저희는 최신 보안 표준 및 프로토콜을 적용하여 IA 플랫폼을 설계하고 프로세스를 지속적으로 개발 및 개선함으로써 최신 위협으로부터 고객을 안전하게 보호합니다. 저희는 소프트웨어, 인프라, 애플리케이션 등 모든 계층에서 보안을 구현하고 있습니다.

  1. 전사적 보안: 저희의 모든 직원은 정보 보안 교육을 의무적으로 받고, 권한이 있는 사용자에게만 데이터와 시스템에 대한 접근 권한이 부여됩니다.
  2. 애플리케이션 보안: 개발 수명 주기에서 최대한 조기에 보안 취약성을 찾아냅니다.
  3. 클라우드 운영 보안: 지속적인 검사와 모니터링을 통해 배포 이후에도 보안을 유지합니다.

규정 준수 자동화의 이점은 무엇인가요?

조직에서 규정 준수 절차를 자동화함으로써 보안, 보고, 비용 절감 등에 긍정적인 영향을 미칠 수 있습니다. 아래에는 측정 가능한 규정 준수 자동화의 몇 가지 이점이 나와 있습니다.

효율성 제고

수동 프로세스에서는 시간, 인력, 비용이 낭비되고 인적 실수가 발생하기 쉽지만, 효율적이고 간소화된 자동화 프로세스에서는 고품질의 결과를 더 빠르게 얻을 수 있습니다.

실시간 데이터

대부분의 규정 준수 자동화 소프트웨어는 수집된 규정 준수 데이터를 하나의 통합 대시보드에 통합합니다. 여러 애플리케이션과 스프레드시트를 추적할 필요 없이, 수집과 동시에 실시간 데이터 인사이트에 바로 액세스할 수 있습니다. 또한 알림을 사용하여 규정 준수 위반을 해결함으로써 문제를 즉각적으로 해결할 수 있으므로 의사결정이 빨라집니다.

규정 준수 리스크 감소

자동화는 잠재적인 문제를 즉시 알릴 수 있으므로, 조직이 규정을 위반할 가능성이 적어집니다. 또한 자동화를 통해 시스템의 취약성을 지속적으로(그리고 자동으로) 모니터링함으로써 오류와 정보 수집에 소요되는 시간을 단축할 수 있습니다.

시스템 연결

IA를 통해 여러 부서와 시스템 전반에 걸쳐 확장 가능한 일관된 표준을 쉽게 설정할 수 있습니다. 따라서 조직은 규정 준수 상태를 유지하는 것은 물론, 모든 수준에서 데이터를 모니터링하여 데이터 보안을 보장할 수 있습니다.

규제 기관 규정 준수의 예로는 어떤 것들이 있나요?

규정 준수 자동화는 어느 산업에나 적용할 수 있지만, 특히 금융 서비스, 의료, 공공 부문과 같이 규제가 심한 산업의 조직에게 중요한 이점을 제공합니다. 이러한 조직들은 규정 준수 위반 알림을 자동화하고 강력한 정보 보안 관리 시스템을 활용하는 규정 준수 솔루션을 찾아야 합니다.

규정 준수가 요구되는 몇 가지 산업 사용 사례를 살펴보겠습니다.

금융 서비스

IA는 디지털 워커를 배포하여 KYC(Know Your Customer) 및 AML(돈 세탁 방지) 검사와 같이 시간과 리소스가 많이 소요되는 금융 서비스 프로세스를 수행함으로써 리스크 및 규정 준수 팀을 위한 새로운 업무 방식을 실현합니다.

뱅킹 자동화를 사용하면 규정 준수와 관련한 수작업의 속도를 높이고, 직원들이 보다 가치가 높은 대고객 업무나 역량 강화 업무에 집중할 시간을 확보할 수 있습니다. 디지털 워커가 이러한 프로세스를 자동화하고 명확한 감사 경로를 구축해 주므로, 금융 기관은 워크플로에 대한 더 나은 인사이트를 도출할 수 있습니다. 디지털 워커는 실시간에 가까운 속도와 100% 정확도로 휴먼 워커보다 빠르게 업무를 처리함으로써 보고 성과를 개선할 뿐만 아니라, 패턴 이상을 감지하고 잠재적인 부정 활동을 알릴 수 있습니다. 따라서 규정 준수 팀이 관련 데이터에 보다 빨리 액세스할 수 있으므로, 규정 준수 팀이 더 빠르게 대응할 수 있게 단축됩니다.

IA를 통해 리스크와 규정 준수의 복잡성을 해결하는 방법을 자세히 알아보려면 새로운 유형의 워크포스 구축에 대한 ICA(International Compliance Association)의 보고서를 참조하세요.

의료

IA는 환자 데이터 보호, 감사, 보고를 자동화하여 미국 HIPAA와 같은 의료 규정의 준수를 간소화합니다. 자동화된 보험금 청구 검증은 청구 규정의 정확한 적용과 준수를 보장하며, 자동화된 코딩 및 문서화는 제출 전에 오류를 줄이고 문제를 찾아내 줍니다.

프로세스를 자동화하여 규정 준수와 환자 치료를 개선하는 방법에 대해 자세히 알아보려면 의료 자동화에 대한 종합 가이드를 읽어 보세요.

공공 부문

정부 기관은 엄격한 거버넌스 및 규정 준수 요건을 충족해야 합니다. IA는 데이터가 기관 간에 안전하고 정확하게 공유되도록 보장합니다. 디지털 워커를 활용하여 규정 준수 모니터링을 디지털화하고 과세, 감사, 조사와 같은 규제 프로세스의 투명성을 보장할 수 있습니다.

규정 준수부터 시민 서비스 개선에 이르기까지, 정부 공공 부문의 IA 및 RPA 사용 사례에 대해 자세히 알아보세요.

규정 준수 자동화의 다른 예는 다음과 같습니다.

  • 직원 온보딩 및 오프보딩
  • 계약 관리
  • 환경, 사회, 거버넌스(ESG) 보고
  • 품질 보증 및 검증
  • 감사 추적 및 문서화
  • 사이버 보안 대응을 위한 보안 태세
  • 식품 안전 및 품질 관리
  • 증거 수집 및 자동 타임스탬프

규정 준수의 나침반

규정 준수 자동화는 더 쉽고 빠르며 정확한 보고를 통해 성공의 나침반 역할을 하면서, 조직의 규정 준수 상태를 유지하고 직원들이 반복적인 태스크에서 벗어날 수 있게 해줍니다.

지능형 자동화를 조직에 도입하는 방법을 알아보세요. 

지금 바로 SS&C Blue Prism으로 시작해 보세요.

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