Tausende von Kunden vertrauen bei Middle- und Back-Office-Abläufen auf SS&C GlobeOp, deren erfahrene Experten gemeinsam mit den Kunden die perfekte Kombination aus Outsourcing-Lösungen und -Dienstleistungen ermitteln. Für viele Finanzdienstleister und Fondsmanager ist die Ausführung von Aktiengeschäften ein täglicher und zugleich kritischer Aspekt ihres Geschäfts. Enthalten die für einen Trade eingegebenen Daten jedoch einen Fehler, kann der Handel nicht abgeschlossen werden. Es kommt zu einem sogenannten „Trade Break“. SS&C GlobeOp entschied sich für die Digital Worker von SS&C Blue Prism, um seine Quote bei der Erkennung solcher Handelsunterbrechungen zu verbessern und seine Mitarbeiter bei dieser wichtigen Routine-Aufgabe zu unterstützen.

Herausforderung

Täglich werden weltweit fast 35 Millionen Trades ausgeführt – die immer komplexer werden. Und mit dem Handelsvolumen steigt auch der Anteil der Trade Breaks. Trade Breaks werden durch Datenkonflikte zwischen dem Käufer und dem Verkäufer verursacht, z. B. beim angegebenen Aktienkurs oder Provisionssatz. Nicht nur müssen diese Diskrepanzen gelöst werden, auch muss ein korrekter täglicher Netto-Inventarwert berechnet und dem Kunden geschickt werden.

Kunden und Prime Broker senden täglich Handelsanfragen an SS&C GlobeOp. Die Daten, die sich auf diese Anfragen beziehen, werden automatisch von einem internen Tool namens SS&C GoRec abgeglichen. Stimmen die Daten überein, findet der Handel statt. Wenn die Daten nicht übereinstimmen, bricht der Handel ab – es kommt zu einem Trade Break. Die SS&C-Mitarbeiter mussten früher in GoRec jeden Break öffnen und Feld für Feld überprüfen, was die Unterbrechung verursacht hat. Wurde die Ursache gefunden, erklärten die Mitarbeiter in einem Kommentar für den Makler oder Kunden, wie der Break behoben werden muss. Wie diese Kommentare verfasst wurden, unterschied sich jedoch von Mitarbeiter zu Mitarbeiter, was zu unstimmigen oder verwirrenden Rückmeldungen an den Kunden oder Makler führte. Erschwerend kam hinzu, dass die Mitarbeiter oft bei einem erkannten Fehler davon ausgingen, dies sei der einzige Grund für den Break. Der Trade wurde dann zur Abstimmung zurückgegeben, kam aber wegen weiterer Fehler mit einem erneuten Break zurück.

Lösung

Zur Verbesserung der Korrektheit und Einheitlichkeit setzt SS&C GlobeOp jetzt eine Digital Workforce von SS&C Blue Prism ein, die Trade Breaks für 150 Kunden untersucht. Die Digital Worker melden sich bei GoRec an, sortieren die Breaks, bewerten diese anhand eines vordefinierten Regelwerks, klassifizieren die Breaks und kommentieren den Grund für die Unterbrechung, damit beide Parteien das Problem beheben können. Bei komplexeren Breaks übergeben die Digital Worker den Vorgang an einen Mitarbeiter.

Die Digital Worker versenden zudem standardisierte Kommentare, damit die Kunden klar verstehen, wie sie den Break beheben können. Außerdem überprüfen die Digital Worker systematisch jedes Feld, recherchieren das Problem und aktualisieren den Kommentar, damit der Trade noch am selben Tag gelöst werden kann – es sei denn, der Kunde nimmt Aktualisierungen vor. Kunden können sich darauf verlassen, dass ihre Trade Breaks korrekt, vollständig und konsistent gelöst werden. Sie müssen nicht mehr warten, bis die Mitarbeiter ins Büro kommen. Denn die Digital Worker sind rund um die Uhr an allen Tagen der Woche im Einsatz. Wartezeiten gehören damit der Vergangenheit an.

Das große Team von Digital Workern kann auch Volumenschwankungen problemlos handhaben. Die Digital Workforce überprüft jeden Monat 800.000 Trade Breaks, was den Mitarbeiter mehr Zeit für andere Aufgaben lässt.